Organizações Criminosas e Direitos Fundamentais na UFRGS

O CONTROLE DAS ORGANIZAÇÕES
CRIMINOSAS PERANTE OS DIREITOS
FUNDAMENTAIS DOS INVESTIGADOS E
ACUSADOS
José Paulo Baltazar Junior

Nesta sexta-feira, dia 20/11/2009 às 14h15min o meu grande amigo, o Juiz Federal José Paulo Baltazar Junior, atualmente em exercício no Conselho Nacional de Justiça, vai estar defendendo perante a sua tese de doutorado O CONTROLE DAS ORGANIZAÇÕES CRIMINOSAS PERANTE OS DIREITOS FUNDAMENTAIS DOS INVESTIGADOS E ACUSADOS, no Salão Nobre da Faculdade de Direito da UFRGS.

Vou estar presente e provavelmente publicar alguma coisa na web. Certamente via twitter e talvez ainda via blog e, se possível, YouTube.

Abaixo, para os interessados, o sumário da tese.

Sumário
Sumário…………………………………………………………………………………………………………….. 3
Lista de Abreviaturas e Siglas ……………………………………………………………………………… 7
INTRODUÇÃO……………………………………………………………………………………………….. 11
PARTE I – DIREITOS FUNDAMENTAIS COMO PRINCÍPIOS, SUAS
RESTRIÇÕES E O DEVER DE PROTEÇÃO…………………………………………………….. 19
1. Direitos Fundamentais como Princípios……………………………………………………….. 19
1.1. A Distinção entre Regras e Princípios……………………………………………………. 20
1.1.1. Critérios Tradicionais……………………………………………………………………. 20
1.1.2. Os Princípios como Mandamentos de Otimização…………………………….. 21
1.1.3. Colisões de Princípios e Conflitos de Regras……………………………………. 22
1.1.4. Regras e Princípios “Prima Facie” ………………………………………………….. 24
1.1.5. Objeções ao Conceito de Princípios………………………………………………… 25
1.2. Modelos de Regras e de Princípios ……………………………………………………….. 28
1.2.1. O Modelo Puro de Princípios …………………………………………………………. 29
1.2.2. O Modelo Puro de Regras ……………………………………………………………… 29
1.2.3. O Modelo Híbrido de Regras e Princípios………………………………………… 31
1.3. Importância da Distinção entre Regras e Princípios…………………………………. 31
2. Restrições aos Direitos Fundamentais………………………………………………………….. 32
2.1. Teoria Interna e Teoria Externa das Restrições……………………………………….. 33
2.1.1. Teoria Externa ……………………………………………………………………………… 33
2.1.2. Teoria Interna ………………………………………………………………………………. 34
2.1.3. Direitos Fundamentais como Princípios e Teoria Externa………………….. 35
2.2. Restrição e Conformação dos Direitos Fundamentais………………………………. 37
2.3. Classificação das Restrições…………………………………………………………………. 38
2.3.1. Restrições Diretamente Constitucionais e Restrições Indiretamente
Constitucionais (Restrições Legais) …………………………………………………………. 38
2.3.2. Autorização Implícita de Restrições………………………………………………… 41
2.4. Os Limites das Restrições (Schranken-Schranken)………………………………….. 44
2.4.1. Reserva de Lei ……………………………………………………………………………… 44
2.4.2. O Princípio da Proporcionalidade como Limite às Restrições…………….. 45
2.4.3. A Preservação do Núcleo Essencial ………………………………………………… 47
2.5. O Tipo Abstrato do Direito Fundamental e as Restrições…………………………. 49
3. A Doutrina da Proibição de Insuficiência (“Unterma?verbot”)……………………….. 51
3.1. O Conteúdo Objetivo dos Direitos Fundamentais……………………………………. 51
3.2. Noção de Proibição de Insuficiência……………………………………………………… 54
3.3. Proibição de Insuficiência na Lei Fundamental Alemã…………………………….. 57
3.4. Proibição de Insuficiência na Jurisprudência do Tribunal Constitucional
Federal da Alemanha…………………………………………………………………………………. 58
3.5. Críticas à Teoria da Proibição de Insuficiência……………………………………….. 60
3.5.1. Autonomia da Proibição de Insuficiência frente à Proibição de Excesso 60
3.5.2. A Compatibilidade entre Proibição de Insuficiência e Proibição de
Excesso………………………………………………………………………………………………… 64
3.5.3. Outras Críticas à Teoria da Proibição de Insuficiência ………………………. 66
3.6. A Concretização do Dever de Proteção………………………………………………….. 68
3.6.1. Destinatários do Dever de Proteção…………………………………………………. 68
3.6.2. O Espaço de Conformação do Legislador………………………………………… 70
3.6.3. Os Deveres do Estado……………………………………………………………………. 73
3.6.3.1. O Dever de Informar-se…………………………………………………………… 73
3.6.3.2. Os Deveres de Observação e Melhora……………………………………….. 74
3.6.4. O Problema da Incerteza do Quadro Fático ……………………………………… 75
3.6.5. O Risco Residual como Limite à Proibição de Insuficiência………………. 79
3.6.6. A Determinação do Direito Fundamental em Jogo……………………………. 80
3.6.7. A Insuficiência dos Critérios da Proibição de Excesso………………………. 80
3.6.8. Proposta para a Estrutura da Proibição de Insuficiência …………………….. 82
PARTE II – O CRIME ORGANIZADO ……………………………………………………………… 84
1. Estado da Discussão ………………………………………………………………………………….. 84
1.1. A Polarização no Debate Criminológico………………………………………………… 84
1.1.1. O Discurso do Mito ………………………………………………………………………. 84
1.1.2. A Teoria da Conspiração……………………………………………………………….. 87
1.1.3. Crítica e Tomada de Posição ………………………………………………………….. 88
1.2. Crime Organizado e Política Criminal …………………………………………………… 93
1.2.1. A Política Criminal Liberal ……………………………………………………………. 95
1.2.2. O Funcionalismo Penal………………………………………………………………….. 97
1.2.3. O Direito Penal de Duas Velocidades ……………………………………………… 99
1.2.4. O Direito Penal do Inimigo ………………………………………………………….. 100
1.2.5. Crítica e Tomada de Posição ………………………………………………………… 101
2. O Problema do Conceito ………………………………………………………………………….. 110
2.1. A História do Conceito………………………………………………………………………. 111
2.2. Paradigmas de Organizações Criminosas……………………………………………… 117
2.2.1. O Paradigma Mafioso ou Tradicional ……………………………………………. 117
2.2.2. O Paradigma da Rede………………………………………………………………….. 122
2.2.3. O Paradigma Empresarial…………………………………………………………….. 125
2.2.4. O Paradigma Endógeno……………………………………………………………….. 132
2.2.5. Tomada de Posição……………………………………………………………………… 135
2.3. Distinção da Criminalidade Organizada e Fenômenos Assemelhados ……… 137
2.3.1. Criminalidade de Grupo ………………………………………………………………. 137
2.3.2. Criminalidade Profissional…………………………………………………………… 137
2.3.3. Crime cometido de forma Organizada …………………………………………… 138
2.3.4. Gangues Juvenis…………………………………………………………………………. 139
2.3.5. Grupos Terroristas………………………………………………………………………. 139
2.3.6. Criminalidade de Massa ………………………………………………………………. 142
2.4. Características das Organizações Criminosas ……………………………………….. 143
2.4.1. Características Essenciais…………………………………………………………….. 144
2.4.1.1. Pluralidade de Agentes………………………………………………………….. 144
2.4.1.2. Estabilidade ou Permanência………………………………………………….. 144
2.4.1.3. Finalidade de Lucro………………………………………………………………. 145
2.4.1.4. Organização…………………………………………………………………………. 146
2.4.2. Características Não-Essenciais……………………………………………………… 148
2.4.2.1. Hierarquia……………………………………………………………………………. 148
2.4.2.2. Divisão de Trabalho ……………………………………………………………… 150
2.4.2.3. Conexão com o Estado………………………………………………………….. 153
2.4.2.3.1. Corrupção ……………………………………………………………………… 155
2.4.2.3.2. Clientelismo…………………………………………………………………… 157
2.4.2.3.3. Infiltração………………………………………………………………………. 159
2.4.2.4. Violência……………………………………………………………………………… 160
2.4.2.5. Exploração de Mercados Ilícitos ou Exploração Ilícita de Mercados
Lícitos…………………………………………………………………………………………….. 165
2.4.2.6. Monopólio ou Cartel……………………………………………………………… 166
2.4.2.7. Controle Territorial……………………………………………………………….. 167
2.4.2.8. Uso de Meios Tecnológicos Sofisticados…………………………………. 168
2.4.2.9. Transnacionalidade ou Internacionalidade……………………………….. 168
2.4.2.10. Obstrução à Justiça……………………………………………………………… 171
3. O Problema da Tipificação……………………………………………………………………. 172
3.1. A Situação Legal no Brasil…………………………………………………………………. 172
3.1.1. A Lei Brasileira do Crime Organizado…………………………………………… 173
3.1.2. O Crime de Quadrilha (CP, art. 288) como Antecedente Nacional da
Organização Criminosa ………………………………………………………………………… 174
3.1.2.1. Bem Jurídico………………………………………………………………………… 175
3.1.2.2. Sujeito Ativo………………………………………………………………………… 175
3.1.2.3. Tipo Objetivo……………………………………………………………………….. 176
3.1.2.4. Tipo Subjetivo ……………………………………………………………………… 179
3.1.2.5. Consumação ………………………………………………………………………… 180
3.2. Documentos Internacionais ………………………………………………………………… 181
3.2.1. A Convenção de Palermo …………………………………………………………….. 182
3.2.2. Documentos Europeus…………………………………………………………………. 185
3.3. Organizações Criminosas na Experiência Estrangeira……………………………. 187
3.3.1. Alemanha…………………………………………………………………………………… 188
3.3.2. Áustria ………………………………………………………………………………………. 189
3.3.3. Bélgica………………………………………………………………………………………. 190
3.3.4. Bolívia ………………………………………………………………………………………. 190
3.3.5. Espanha……………………………………………………………………………………… 190
3.3.6. Estados Unidos…………………………………………………………………………… 191
3.3.7. Itália………………………………………………………………………………………….. 191
3.3.8. Luxemburgo ………………………………………………………………………………. 192
3.3.9. Suíça …………………………………………………………………………………………. 192
4. O Crime Organizado como Problema para o Processo Penal ………………………… 192
4.1. A Relação entre o Processo Penal e os Direitos Fundamentais………………… 193
4.2. Os Direitos da Vítima no Processo Penal……………………………………………… 196
4.3. A Verdade no Processo Penal……………………………………………………………… 199
4.4. A Prova e o Crime Organizado……………………………………………………………. 202
4.4.1. Processo Penal e Prevenção do Crime……………………………………………. 205
4.4.2. Meios de Prova e Meios de Investigação ou de Inteligência……………… 210
4.5. Eficiência e Devido Processo ……………………………………………………………… 216
4.6. O Papel do Poder Judiciário ……………………………………………………………….. 220
PARTE III – A SEGURANÇA COMO DEVER ESTATAL E DIREITO DO
CIDADÃO E A AMEAÇA DO CRIME ORGANIZADO…………………………………… 225
1. O Dever Estatal de Segurança e o Direito do Cidadão à Segurança ……………….. 225
1.1. Fundamento do Dever Estatal de Segurança…………………………………………. 227
1.2. O Direito à Segurança em Textos Constitucionais e Documentos
Internacionais………………………………………………………………………………………….. 231
1.3. O Direito à Segurança nas Constituições Brasileiras ……………………………… 234
1.4. O Dever Estatal de Segurança na Alemanha…………………………………………. 237
2. A Liberdade como Limite do Direito à Segurança……………………………………….. 241
2.1. A Liberdade Contemporânea………………………………………………………………. 241
2.1. A Relação entre Segurança e Liberdade……………………………………………….. 246
2.1.1. As Teses Possíveis na Relação entre Liberdade e Segurança ……………. 248
2.1.1.1. Tese Comunitarista……………………………………………………………….. 249
2.1.1.2. Tese Individualista………………………………………………………………… 250
2.1.2. Tomada da Posição……………………………………………………………………… 252
3. Dever Estatal de Proteção e Crime Organizado …………………………………………… 256
3.1. Dever de Proteção e Direito Penal e Processual Penal……………………………. 256
3.2. A Questão Empírica da Existência de Organizações Criminosas no Brasil.. 260
3.2.1. As Dificuldades da Questão Empírica……………………………………………. 261
3.2.2. A Superação das Dificuldades………………………………………………………. 263
3.2.3. O Crime Organizado no Brasil……………………………………………………… 266
3.3. A Questão da Existência de Perigo………………………………………………………. 271
4. A Concretização do Dever de Proteção no âmbito do Crime Organizado……….. 275
4.1. A Tipificação da Organização Criminosa …………………………………………….. 275
4.1.1. A Insuficiência do Crime de Quadrilha………………………………………….. 275
4.1.2. A Tipificação como Obrigação de Direito Internacional ………………….. 278
4.1.3. A Possibilidade Dogmática de Construção do Tipo de Organização
Criminosa …………………………………………………………………………………………… 279
4.1.4. As Opções Legislativas ……………………………………………………………….. 282
4.1.4.1. Tipificação Autônoma…………………………………………………………… 282
4.1.4.2. Causa de Aumento………………………………………………………………… 284
4.1.4.3. Conceito Instrumental……………………………………………………………. 286
4.1.4.4. Tomada de Posição……………………………………………………………….. 287
4.1.5. Projetos de Lei em Tramitação no Brasil ……………………………………….. 288
4.1.5.1. Projeto de Lei nº 3.731/97……………………………………………………… 288
4.1.5.2. Projeto de Lei nº 2.858/00……………………………………………………… 288
4.1.5.3. Projeto de Lei nº 7.223/02……………………………………………………… 289
4.1.5.4. Projeto de Lei nº 150/06………………………………………………………… 289
4.1.5.5. Projeto de Lei nº 7.622/06……………………………………………………… 291
4.2. A Resposta Processual Penal ao Perigo do Crime Organizado………………… 293
4.3. A Forma Ideal de Concretização do Dever de Proteção no Crime Organizado…. 297
Conclusão ……………………………………………………………………………………………………… 300
Bibliografia……………………………………………………………………………………………………. 301

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Publicado por Jorge Alberto Araujo

Jorge Alberto Araujo é Juiz do Trabalho e master em Teoria da Argumentação Jurídica pela Universidade de Alicante, Espanha. Titular da 5a Vara do Trabalho de Porto Alegre/RS.

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